新三板再發(fā)監(jiān)管函 10家券商違規(guī)開戶被查

8月23日，全國股轉系統(tǒng)公告稱，在歷時5個月的核查中，發(fā)現有10家主辦券商違規(guī)為不合格投資者開設新三板賬戶4800多戶，已對相關券商實施自律監(jiān)管。這是監(jiān)管者自最近一輪投資者適當性大檢查以來首次公布核查結果。

股轉公司在公告中稱，對華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施;對中信證券、中航證券、恒泰證券責令改正;對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券出具警示函。自2015年以來，針對投資者適當性管理問題，股轉公司已累計對19家主辦券商采取了自律監(jiān)管措施。

今年3月，中國證監(jiān)會非上市公眾公司部向各家證券公司下發(fā)了《關于對執(zhí)行投資者適當性管理制度開展自查工作》的通知，聯合股轉公司對90家主辦券商展開專項核查。根據規(guī)則，個人投資者需要500萬元以上證券類資產才能開立新三板賬戶，法人機構和合伙企業(yè)需要分別滿足注冊資本500萬元和實繳出資500萬元的門檻。

股轉公司表示，投資者適當性管理制度是新三板一項重要的基礎性制度，將引導投資者理性參與市場，保護投資者合法權益。一位接近股轉公司的內部人士對記者表示，投資者門檻是保護投資者的第一道防線，一些投資者對新三板理解仍有偏頗，新三板是全新的市場，需要重新學習和了解。

監(jiān)管函顯示，截至今年5月，10家主辦券商共為不符合條件的投資者開設賬戶4807個，其中中信建投違規(guī)開戶3328戶，并在4月統(tǒng)一遞交的自查報告中有90%的漏報比例。華泰證券和中信證券的違規(guī)開戶數都超過了500戶。這些券商將需要在三個月內完成整改，否則可能面臨進一步處罰。

具體來看，主辦券商的違規(guī)行為包括擅自降低500萬元標準，將信用賬戶或現金理財計入證券類資產，評估資產的時點錯誤，認定合伙企業(yè)實繳出資額方式不合規(guī)等等。

根據股轉公司2015年年報統(tǒng)計，到去年底新三板共有約20萬戶個人投資者賬戶，其中受限投資者有大約9萬戶。今年7月，新三板監(jiān)管者在內部工作會議上指出，券商機構存在瞞報漏報違規(guī)賬戶的現象，新三板上不合格投資者有3萬多戶。監(jiān)管者表示，新三板投資者適當性是為了保障制度的創(chuàng)新。

南山投資執(zhí)行董事周運南對《第一財經日報》記者表示，“管理層今年以來對新三板的嚴監(jiān)管措施是件好事，雖然可能會對新三板一、二級市場產生一定的影響，但這只是暫時的，長痛不如短痛，管理層是希望先對新三板參與各方嚴厲監(jiān)管，從而引導促進各方規(guī)范運作，第三步可能才會是新三板配套政策的落地。”

8月24日盤中，三板做市指數跌至1083點，較去年4月2673點的最高點跌去六成。去年年初，市場曾有傳言稱，監(jiān)管者可能在年內降低新三板投資者門檻。